[摘要]為深入揭示我國(guó)專利研究論文的主要學(xué)術(shù)知識(shí)群和研究熱點(diǎn)，采用關(guān)鍵詞詞頻分析和共詞分析方法，以CSSCI為數(shù)據(jù)源，對(duì)1998～2009年專利研究論文進(jìn)行分析，統(tǒng)計(jì)出反映專利論文研究熱點(diǎn)的高頻關(guān)鍵詞42個(gè)，并利用因子分析和多維尺度分析方法，繪制我國(guó)專利論文的研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討我國(guó)專利論文的研究現(xiàn)狀，指出研究的重復(fù)之處并預(yù)測(cè)未來(lái)的研究方向。
　　[關(guān)鍵詞]專利論文　詞頻分析　共詞分析　知識(shí)圖譜　研究熱點(diǎn)
　　[分類號(hào)]G350
　　
　　1　引言
　　
　　從浩瀚的研究論文中如何把握專利研究的熱點(diǎn)和專利研究的前沿等問(wèn)題給廣大研究人員帶來(lái)了挑戰(zhàn)。近年來(lái)，對(duì)專利研究論文宏觀統(tǒng)計(jì)分析的學(xué)者并不多。其中，高繼平等對(duì)國(guó)際專利研究文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，基于文獻(xiàn)共引和共詞分析的方法，探討了專利研究文獻(xiàn)中潛在的知識(shí)和對(duì)未來(lái)研究熱點(diǎn)的預(yù)測(cè)，但是數(shù)據(jù)檢索范圍偏小，不足以全面反映專利研究熱點(diǎn)。尹麗春等對(duì)國(guó)內(nèi)外專利研究領(lǐng)域分別分析和綜合比較，基于作者共被引分析和作品共被引分析法，揭示了巾國(guó)專利研究領(lǐng)域中潛在的學(xué)科結(jié)構(gòu)，但是數(shù)據(jù)樣本選擇在2005年以前，對(duì)近5年的研究熱點(diǎn)未作分析。
　　本文以詞頻分析和共詞分析為基礎(chǔ)，利用可視化技術(shù)，通過(guò)繪制近12年來(lái)我國(guó)專利研究論文共詞知識(shí)圖譜，總結(jié)出當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)專利研究的關(guān)注熱點(diǎn)，并加以簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。
　　
　　2　數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法
　　
　　2.1　數(shù)據(jù)來(lái)源
　　本文采用的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI)，年限為1998～2009年，檢索策略為：“((篇名=專利)或(關(guān)鍵詞=專利))與(文章類型=論文)”。通過(guò)檢索，共檢得專利研究相關(guān)文獻(xiàn)1545篇。對(duì)下載的所有論文中的關(guān)鍵詞經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)，修正表述不規(guī)范的詞，合并同義詞等數(shù)據(jù)過(guò)濾和清洗，最終獲得有效專利論文1418篇，本文的研究以此為樣本。
　　
　　2.2　研究方法
　　本文采用共詞分析、多元統(tǒng)計(jì)分析和信息可視化方法，具體步驟如圖1所示：
　　
　　3　共詞分析法的基本步驟：以專利論文研究領(lǐng)域?yàn)槔?
　　
　　基于以上研究步驟，本研究采用共詞分析法來(lái)分析和鑒別專利論文的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。
　　
　　3.1　關(guān)鍵詞的確定
　　1418篇論文中關(guān)鍵詞2573個(gè)，選擇出現(xiàn)頻次大于等于10次的關(guān)鍵詞共51個(gè)，總出現(xiàn)頻次1472次，累積百分比為28.455％。其中，關(guān)鍵詞“專利”出現(xiàn)頻次為108次，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”出現(xiàn)96次，但是與本研究?jī)?nèi)容重合，在共詞分析中難以發(fā)揮作用，關(guān)鍵詞“自主創(chuàng)新”、“科技創(chuàng)新”、“因特網(wǎng)”等詞不是專利研究的內(nèi)容，均予以舍棄。其余42個(gè)關(guān)鍵詞大致反映了專利論文的研究?jī)?nèi)容，將這些高頻詞按出現(xiàn)頻次高低排名如表1所示：
　　
　　
　　3.2　建立共詞矩陣
　　對(duì)上表中42個(gè)關(guān)鍵詞兩兩共詞統(tǒng)計(jì)，形成一個(gè)42*42的共詞矩陣(部分?jǐn)?shù)據(jù)見(jiàn)表2)。為了下文因子分析、聚類分析和多維尺度分析的需要，將共詞矩陣(如表2)轉(zhuǎn)成spearman相關(guān)矩陣(見(jiàn)表3)和距離相異矩陣(見(jiàn)表4)。
　　
　　3.3　多元統(tǒng)計(jì)方法與知識(shí)圖譜分析
　　3.3.1　因子分析在相關(guān)矩陣(見(jiàn)表3)的基礎(chǔ)上，利用主成分分析法(Principal Components)進(jìn)行因子分析，分析結(jié)果包括因子數(shù)與涵蓋的信息量、因子相關(guān)系數(shù)和旋轉(zhuǎn)系數(shù)等矩陣的形成。結(jié)果表明有8個(gè)因子被提取出，其累計(jì)方差解釋貢獻(xiàn)率為87.466％。也就是說(shuō)，42個(gè)關(guān)鍵詞分為8類，就可以解釋專利論文研究領(lǐng)域87.466％的信息。其中，前3個(gè)因子解釋的方差分別為：40.804％、13.972％、9.304％，累計(jì)方差解釋貢獻(xiàn)率約為64.080％，這是專利論文的重要的三個(gè)領(lǐng)域。而與因子抽取相配套的因子個(gè)數(shù)碎石圖則直觀地顯示出因子分析的結(jié)果，如圖2所示：
　　根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的相關(guān)系數(shù)矩陣(Rotated ComponentMatrix)，列出因子荷載系數(shù)絕對(duì)值大于0.5的因子，其中因子荷載系數(shù)大于0.7才對(duì)命名有幫助。因子1中，關(guān)鍵詞“專利法”、“平行進(jìn)口”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“專利侵權(quán)”等有絕對(duì)值較大的因子荷載系數(shù)，可將因子1命名為專利保護(hù)和專利運(yùn)用因子。因子2中關(guān)鍵詞“專利管理”、“專利戰(zhàn)略”、“專利質(zhì)量”有較大的因子荷載系數(shù)，因子2命名為專利管理因子。因子3中關(guān)鍵詞“專利實(shí)施”、“專利授權(quán)”因子荷載系數(shù)較大，因子3命名為專利創(chuàng)造因子。因子4、5、6中關(guān)鍵詞因子荷載系數(shù)都不大，因子7和8沒(méi)有因子荷載系數(shù)絕對(duì)值大于0.5的關(guān)鍵詞(見(jiàn)表5)。
　　3.3.2　繪制專利論文研究熱點(diǎn)圖譜通過(guò)多維尺度分析結(jié)合之前的因子分析(見(jiàn)表5)，得到我國(guó)專利論文研究熱點(diǎn)的共詞知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖3)。
　　
　　
　　4　結(jié)果分析
　　
　　4.1　我國(guó)專利研究的領(lǐng)域分析
　　以上研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜顯示，我國(guó)專利論文的研究熱點(diǎn)主要集中于四大區(qū)域：①專利創(chuàng)造；②專利管理；③專利運(yùn)用；④專利保護(hù)。這與目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略是十分吻合的，恰恰代表了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用與保護(hù)。
　　?在專利創(chuàng)造領(lǐng)域主要有“專利申請(qǐng)、專利授權(quán)、專利數(shù)據(jù)庫(kù)、專利檢索、專利文獻(xiàn)”等高頻詞，表明在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，研究者們同樣關(guān)注專利的申請(qǐng)和授權(quán)問(wèn)題，以及如何通過(guò)專利檢索，有效獲得專利信息等問(wèn)題。
　　?在專利管理領(lǐng)域主要有“專利許可、專利分析、專利保護(hù)、專利計(jì)量專利聯(lián)盟、專利戰(zhàn)略、專利制度”等大量的高頻詞，該研究領(lǐng)域是國(guó)內(nèi)學(xué)者最為關(guān)注的領(lǐng)域。在該領(lǐng)域中，涵蓋的研究熱點(diǎn)非常多，其中主要以圍繞專利戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新和專利計(jì)量三大研究熱點(diǎn)。
　　?在專利運(yùn)用領(lǐng)域主要有“專利產(chǎn)品、專利產(chǎn)出、平行進(jìn)口、利益平衡、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”等大量的高頻詞，該研究領(lǐng)域都是和經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)，因?yàn)閷＠�的運(yùn)用和經(jīng)濟(jì)效益密不可分，因此利益平衡、反壟斷法、平行進(jìn)口都是在專利運(yùn)用過(guò)程帶來(lái)的一系列問(wèn)題。
　　?在專利保護(hù)領(lǐng)域主要有“專利法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利保護(hù)、外觀設(shè)計(jì)、商業(yè)方法專利、計(jì)算機(jī)軟件”等高頻詞。在該領(lǐng)域中，學(xué)者們主要探討專利保護(hù)的方法和專利保護(hù)的重要性。
　　2008年6月5日國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確到2020年把我國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家。從本文的研究結(jié)果可以看出，學(xué)界研究緊跟我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢(shì)，與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所提出的四大領(lǐng)域相契合。
　　
　　
　　4.2　我國(guó)專利研究的重復(fù)之處分析
　　在分析過(guò)程中，筆者還發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界對(duì)專利問(wèn)題的研究存在部分重復(fù)：
　　?關(guān)于專利信息檢索的問(wèn)題。專利研究的論文中，專利檢索的論文將近30篇，大多數(shù)論文探討了專利檢索技術(shù)和在因特網(wǎng)上如何有效檢索專利信息。但是針對(duì)中小企業(yè)，如何通過(guò)因特網(wǎng)，檢索到對(duì)本企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)有幫助的專利信息的指導(dǎo)性論文較少。針對(duì)各行各業(yè)制定專利檢索策略的研究具有很強(qiáng) 的實(shí)踐性，然而目前還缺少相關(guān)研究。
　　?關(guān)于高校中專利成果的轉(zhuǎn)化問(wèn)題，尤其是針對(duì)大中專院校申請(qǐng)專利的數(shù)量和質(zhì)量問(wèn)題的探討較多，將近30篇。在我國(guó)有個(gè)奇特的現(xiàn)象，就是每年高校申請(qǐng)的專利數(shù)量大于企業(yè)，高校專利申請(qǐng)數(shù)量將近我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量的一半。對(duì)于高校每年申請(qǐng)授權(quán)的大量專利，是否做好了成果轉(zhuǎn)化，發(fā)明創(chuàng)新是否服務(wù)于社會(huì)是關(guān)鍵問(wèn)題。學(xué)者們應(yīng)該對(duì)這方面加大關(guān)注力度，提出合理的戰(zhàn)略，如欒春娟提出借鑒國(guó)外的高校――政府――企業(yè)的三螺旋發(fā)展模式，提高學(xué)術(shù)界專利研發(fā)質(zhì)量，加大產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化，對(duì)我國(guó)高校專利戰(zhàn)略起到很好的指導(dǎo)作用。而這類文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，高校中專利成果的轉(zhuǎn)化對(duì)我國(guó)專利戰(zhàn)略的實(shí)施、創(chuàng)新型國(guó)家的建立都有重大意義。因此，相關(guān)問(wèn)題的研究要提前介入，起到引領(lǐng)和指導(dǎo)實(shí)踐的作用。
　　?專利法規(guī)探討較多，尤其是專利侵權(quán)法的研究將近50篇，學(xué)者們總是圍繞著專利侵權(quán)后的認(rèn)定和仲裁解決等問(wèn)題進(jìn)行探討。但是對(duì)如何有效避免專利侵權(quán)，做好專利布局，避免侵權(quán)等研究文獻(xiàn)較少，研究深度也不夠。而對(duì)于專利侵權(quán)規(guī)避的問(wèn)題，才是核心問(wèn)題。近年來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)在出口產(chǎn)品至國(guó)外時(shí)，因?yàn)閷＠�侵�?quán)而被提起訴訟、造成巨大損失的案例屢見(jiàn)不鮮。因此針對(duì)這些侵權(quán)問(wèn)題，我們應(yīng)該做好如何規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如何指導(dǎo)我國(guó)中小企業(yè)做好專利布局。對(duì)于專利侵權(quán)規(guī)避問(wèn)題是近年來(lái)我國(guó)企業(yè)界最關(guān)注的，廣大學(xué)者應(yīng)該加強(qiáng)研究，更好地將研究成果服務(wù)企業(yè)。
　　?專利保護(hù)中職務(wù)發(fā)明、商業(yè)方法專利和計(jì)算機(jī)軟件專利保護(hù)情況的探討文獻(xiàn)多達(dá)50篇。大多學(xué)者們關(guān)注職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)歸屬和職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，關(guān)注商業(yè)方法的專利保護(hù)問(wèn)題以及計(jì)算機(jī)軟件專利的法律分析。但是對(duì)中藥的專利保護(hù)探討得較少。如何保護(hù)好我國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)藥，制定合理的中藥專利戰(zhàn)略，是迫不及待的問(wèn)題。因此，廣大學(xué)者們應(yīng)該加強(qiáng)這方面的研究和探討。
　　
　　4.3　專利研究應(yīng)該關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題
　　基于以上分析，經(jīng)過(guò)深入研究，結(jié)合我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者簡(jiǎn)要預(yù)測(cè)了以下幾個(gè)專利研究的相關(guān)問(wèn)題，希望學(xué)術(shù)界同仁及早關(guān)注：
　　?專利信息對(duì)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展的作用。在上文統(tǒng)計(jì)的高頻詞中，“專利戰(zhàn)略”、“企業(yè)專利”、“專利實(shí)施”等關(guān)鍵詞高頻出現(xiàn)，表明我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)專利戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略在企業(yè)中的實(shí)施問(wèn)題已經(jīng)關(guān)注，但是研究不夠深入。劉春霖已經(jīng)從多維視角審視國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。而作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心的專利更應(yīng)該在支撐經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中挑起大梁。如何引導(dǎo)中小企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，擁有核心專利，是我國(guó)學(xué)術(shù)界應(yīng)該關(guān)注和探討的問(wèn)題。通過(guò)研究和分析，為政府制定專利戰(zhàn)略，將專利信息用于支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展提高建議。
　　?專利預(yù)警。在統(tǒng)計(jì)高頻詞的過(guò)程中，筆者發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞“專利預(yù)警”出現(xiàn)頻次不到5次，說(shuō)明我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)專利預(yù)警的重要性還未充分認(rèn)識(shí)。專利預(yù)警制度對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)非常重要，如果企業(yè)建立了完善的專利預(yù)警機(jī)制，可以使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)，以應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司和發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在專利技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)企業(yè)的挑戰(zhàn)，維護(hù)企業(yè)自身的利益，規(guī)避專利侵權(quán)，減少專利糾紛帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失。而學(xué)術(shù)界應(yīng)該走在研究前沿，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，對(duì)企業(yè)建立專利預(yù)警機(jī)制提出正確、有效、合理的建議和策略。
　　?知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。雖然關(guān)鍵詞“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”高頻出現(xiàn)在專利論文中，但是學(xué)者們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)注還是不夠。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心部分――專利，應(yīng)該發(fā)揮核心作用，幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效實(shí)施。對(duì)專利戰(zhàn)略、專利布局等問(wèn)題的研究應(yīng)該加大。
　　?專利中介服務(wù)體系建立。高頻詞中只有“指標(biāo)體系”，沒(méi)有出現(xiàn)“中介服務(wù)體系”或者“中介服務(wù)”。說(shuō)明學(xué)術(shù)界對(duì)專利中介服務(wù)體系研究還不多。目前，浙江省已經(jīng)開(kāi)始了專利中介服務(wù)體系建立的研究”…。
　　?專利引證信息的利用。關(guān)鍵詞“專利計(jì)量”、“專利地圖”和“專利分析”高頻出現(xiàn)，表明專利計(jì)量作為一個(gè)研究方向，進(jìn)入我國(guó)學(xué)者的研究視野，學(xué)者們借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)專利計(jì)量指標(biāo)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)我國(guó)專利計(jì)量的發(fā)展。但是在美國(guó)的專利計(jì)量領(lǐng)域，專利引證分析是非常重要的分析手段，專利被引頻次、自引率等作為重要的數(shù)據(jù)指標(biāo)，衡量專利質(zhì)量和企業(yè)后期對(duì)專利的維護(hù)和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。而我國(guó)不論官方還是私人機(jī)構(gòu)都未能提供一個(gè)信息平臺(tái)發(fā)布專利引文信息，這就嚴(yán)重影響我國(guó)專利計(jì)量方向的發(fā)展，對(duì)專利計(jì)量指標(biāo)幫助我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新起到阻礙作用。因此，廣大學(xué)者應(yīng)該繼續(xù)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，建立適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專利計(jì)量指標(biāo)，呼吁國(guó)家對(duì)專利引證信息的公開(kāi)。
　　
　　5　結(jié)語(yǔ)
　　
　　隨著中國(guó)入世的深入，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)化和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的頒布實(shí)施，專利以及圍繞專利的研究也將日益發(fā)揮其重要作用。我國(guó)有關(guān)專利的研究主要集中在專利的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)幾個(gè)領(lǐng)域，在對(duì)專利信息檢索的研究，對(duì)高校中專利成果轉(zhuǎn)化的研究，對(duì)專利法規(guī)的研究，對(duì)職務(wù)發(fā)明、商業(yè)方法專利和計(jì)算機(jī)軟件專利等專利保護(hù)的研究中存在著較多的重復(fù)研究現(xiàn)象，而在對(duì)專利信息對(duì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用研究，對(duì)專利預(yù)警問(wèn)題的研究，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略問(wèn)題的研究，對(duì)專利中介服務(wù)體系建立問(wèn)題的探討以及對(duì)我國(guó)專利引證信息的利用問(wèn)題的研究還需要進(jìn)一步關(guān)注和強(qiáng)化。
　　鑒于本文研究樣本的數(shù)量有限，加上筆者智識(shí)淺陋，結(jié)論可能存在偏頗之處。有關(guān)專利論文熱點(diǎn)的分析方法以及國(guó)內(nèi)外專利論文研究熱點(diǎn)的對(duì)比分析問(wèn)題還有待于下一步繼續(xù)探討和研究。

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