人事檔案在勞動(dòng)者的就業(yè)和職場(chǎng)生活中扮演著重要角色，但是近年來(lái)處理丟棄的人事檔案已經(jīng)成了相關(guān)機(jī)構(gòu)一項(xiàng)繁重的負(fù)擔(dān)。最近，北京市人才檔案公共管理服務(wù)中心通過(guò)網(wǎng)站，對(duì)失去聯(lián)系超過(guò)5年的流動(dòng)人員人事檔案進(jìn)行公示。記者在該網(wǎng)站上看到，公示的檔案，僅北京市市區(qū)的就超過(guò)5000份，若再加上各區(qū)縣，此次公示的檔案份數(shù)超過(guò)3.5萬(wàn)份，規(guī)�？胺Q龐大。北京市人才服務(wù)中心有關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日表示，30天公示期滿后，即解除原檔案托管關(guān)系。

　　如此多的“廢檔”從何處來(lái)？應(yīng)該如何看待這種現(xiàn)象？記者就相關(guān)問(wèn)題采訪了專門研究我國(guó)人事檔案制度的中南大學(xué)公共管理系主任陳潭教授。

　　記者：為什么會(huì)出現(xiàn)這么多需要清理的人事檔案，勞動(dòng)者拋棄檔案反映出什么樣的經(jīng)濟(jì)背景和社會(huì)背景？

　　陳潭：首先要清楚，人事檔案制度是一個(gè)國(guó)家致力于穩(wěn)定、秩序和有效管理所實(shí)施的公共人事政策派生物。出現(xiàn)大量需要清理的人事檔案，實(shí)際上就是因?yàn)槿耸聶n案制度處于“舊政策失效”的一個(gè)過(guò)程中，而人事檔案制度失效的原因是復(fù)雜的。

　　首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必需生產(chǎn)要素的流動(dòng)，人力資本的流動(dòng)也是這一過(guò)程中的必然。市場(chǎng)理性對(duì)人的要求不再是個(gè)人的政治地位和政治身份，而是專業(yè)和技能。用人單位在考察人時(shí)，也必然把個(gè)人能力與企業(yè)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，從而謀求利潤(rùn)的最大化，這就是所謂的“考察檔案不如考察現(xiàn)實(shí)的人”。

　　其次，人們目前的擇業(yè)模式已經(jīng)由過(guò)去單一走向多元，自謀職業(yè)成了普遍趨勢(shì)，對(duì)物質(zhì)待遇、人際關(guān)系和自我價(jià)值的強(qiáng)調(diào)已經(jīng)超越了戶口和檔案的限制了，不再“惟檔案是尊”，這是整個(gè)社會(huì)對(duì)于市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的一種自我調(diào)控，而由之引發(fā)的大量“棄檔”現(xiàn)象在一定程度上杜絕了人事檔案的不客觀紀(jì)錄現(xiàn)象的發(fā)生，杜絕了個(gè)人生活被他人主觀操縱的可能性，可以看作是一種社會(huì)和公眾理性的選擇。

　　記者：人事檔案制度的確立對(duì)勞動(dòng)者就業(yè)和社會(huì)保障的原始意義是什么？

　　陳潭：從就業(yè)來(lái)看，在單位制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制盛行的時(shí)代里面，檔案是護(hù)身符，標(biāo)志了個(gè)人的學(xué)歷和對(duì)于工作的勝任能力以及對(duì)歷史、政治問(wèn)題的明晰交待等，這些符號(hào)促使單位在錄用或者選擇工作者的時(shí)候極大程度上依賴于參考人事檔案。

　　從社會(huì)保障方面來(lái)看，人事檔案制度在社會(huì)保障范疇更多扮演的是“俱樂(lè)部門票”的角色。在中國(guó)人事檔案初建時(shí)，在有限的社會(huì)資源配置中，享有單位的干部、工人以及未來(lái)享有單位編制的文化程度較高的高中以上學(xué)生都建立了人事檔案。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制年代，有檔案，就有戶口、有單位，就能夠在具有“俱樂(lè)部產(chǎn)權(quán)”性質(zhì)的單位里“吃國(guó)家糧”、享有公共品和福利分配。

　　記者：時(shí)至今日，人事檔案的這些人事勞動(dòng)和社會(huì)保障職能，仍然是不可替代的么？

　　陳潭：目前許多聲音都集中在對(duì)于現(xiàn)行人事檔案制度的批判上，在沒(méi)有出現(xiàn)劇烈裂變的狀況下，現(xiàn)行制度在某些方面是存在可取性的，不能莽撞一味批判。我們注意到人事檔案制度的肇始本源就是描述性的記錄文本，那么對(duì)于人事檔案的改革方向也應(yīng)該是使其回歸忠實(shí)記錄的本源，使其真正的成為社會(huì)公平的保障。

　　人事檔案是一個(gè)對(duì)個(gè)人經(jīng)歷的記錄文本，本身不具備執(zhí)行力，因此人事檔案制度本身其實(shí)不具備有職能性。所以，人事檔案的基本功能——描述與記錄的功能，將得到繼續(xù)地執(zhí)行，不論這種執(zhí)行的依附鏈條仍然是人事檔案還是改良了的人事檔案，或者是新的什么東西。因?yàn)閲?yán)密的組織和系統(tǒng)也需要有完善的人事記錄方法。而由其衍生出來(lái)的與就業(yè)、社會(huì)保障相關(guān)的職能，應(yīng)該被逐步的淡化。這也是就業(yè)以及社會(huì)保障走向更加公平，更加務(wù)實(shí)的必經(jīng)之路。

　　記者：人事檔案制度改革的方向是什么？如何對(duì)其進(jìn)行改良？在這方面相關(guān)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)是什么？

　　陳潭：傳統(tǒng)人事檔案制度已日益式微，它的繼續(xù)存在將造成中國(guó)稀缺性制度資源的嚴(yán)重流失。毫無(wú)疑問(wèn)，人事檔案制度成為了流動(dòng)性時(shí)代除戶籍制度外的又一個(gè)人才壁壘。

　　在美國(guó)，人事檔案管理因雇員任職機(jī)構(gòu)的所有制形式不同可分為聯(lián)邦政府雇員和私人部門雇員兩大塊。美國(guó)聯(lián)邦政府和其他公立組織的現(xiàn)職雇員，其人事檔案大多由政府機(jī)構(gòu)的人事部門統(tǒng)一保管，其工作職責(zé)、行為準(zhǔn)則等受《公務(wù)員法》、《信息自由法》、《隱私法》及其他許多規(guī)定、條例的約束。在私立系統(tǒng)，如在大型企業(yè)或私人公司工作的雇員，其個(gè)人檔案由本單位的人事部門保管，辭職、死亡或工作調(diào)動(dòng)，其檔案仍留在供職單位，不向文件中心移交，到新的單位則建立新的人事檔案。法國(guó)人事檔案制度最有特色的是行政機(jī)關(guān)在對(duì)公職人員啟動(dòng)懲戒程序以前必須對(duì)擬受懲戒者交閱檔案材料，使其可能有針對(duì)性地提出答辯。

　　通過(guò)借鑒國(guó)外有效的管理經(jīng)驗(yàn)以及根據(jù)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，我們認(rèn)為人事檔案制度的契約化、電子化、社會(huì)化和法制化已然成為政策轉(zhuǎn)軌不可或缺的路徑依賴。

　　記者：什么是人事檔案制度的契約化、電子化、社會(huì)化和法制化？

　　陳潭：契約化是必須明確公共事業(yè)單位人員的公共雇員地位，強(qiáng)調(diào)其權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱。傳統(tǒng)的人事制度只規(guī)定“單位人”的義務(wù)而沒(méi)有保證其權(quán)利，是與規(guī)范的公務(wù)員制度相違背的。電子化就是通過(guò)電子手段建立個(gè)人征信體系和社會(huì)信用制度，縱使真正的人事檔案制度也不能全部了解一個(gè)人的信用狀況，而電子型的個(gè)人信用卡能夠了解個(gè)人的公共行為以及誠(chéng)信記錄。社會(huì)化就是要求圍繞人事檔案工作所開(kāi)展的人事認(rèn)定、人事?tīng)?zhēng)議、人事流動(dòng)、檔案保管等必須讓渡給擬建或已有的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)——人事事務(wù)所、人才交流中心、公民文件中心等，讓公共權(quán)力機(jī)構(gòu)或公共事業(yè)單位與公共雇員“袖手旁觀”，從而充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)的“人事代理”和公共管理。法制化就是必須按照憲法及《公務(wù)員法》、《勞動(dòng)合同法》、《保密法》、《檔案法》等法律進(jìn)行人事制度改革和人事檔案管理，公民基于人事檔案有條件的知情權(quán)、話語(yǔ)權(quán)是必需的，而現(xiàn)行人事檔案制度卻從一定程度上講妨礙了公民的有限知情權(quán)，絕大多數(shù)人也許一輩子都不知道自己人事檔案里面到底有哪些內(nèi)容，也不知道檔案里面是否塞了“黑材料”，況且法律對(duì)違反人事檔案管理的現(xiàn)象也沒(méi)有明細(xì)的監(jiān)督和懲戒制度。

　　來(lái)源:《中國(guó)勞動(dòng)保障報(bào)》(3913期)2007年11月24

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