2008年12月15日下午，諾貝爾經(jīng)濟學獎得主、美國華盛頓大學道格拉斯·諾斯教授受北京大學國家發(fā)展研究院和中國經(jīng)濟研究中心邀請，在北京大學圖書館北配樓發(fā)表了題為“理解人類歷史的政治經(jīng)濟學框架”的演講。以下是這次演講的主要內(nèi)容：

　　諾斯教授指出，所有發(fā)達社會都擁有更好更發(fā)達的經(jīng)濟體系和政治體系，政治與經(jīng)濟之間的相互作用才是社會發(fā)展過程中最重要且最基本的問題。因此，忽略政治或者經(jīng)濟兩者中的任何一個去理解人類歷史都是片面的，單方面的經(jīng)濟學或政治學很難解釋現(xiàn)代社會發(fā)展的歷史進程。一個用于解釋人類社會變遷的理論必須包含政治、經(jīng)濟、信念、制度及組織等要素�；�于以上觀察和自己多年的思考，諾斯教授提出了一個整合了政治與經(jīng)濟交互作用的一般理論，并以此理論解釋人類社會變遷過程。

　　諾斯教授根據(jù)自己多年的研究成果指出，人類社會的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：原始社會秩序(Primitive social order)、限制進入的社會秩序（Limited access social order）、開放進入的社會秩序(Open access social order)。原始社會秩序（PSO）的主要特征是勞動專業(yè)化分工程度低，對稀缺資源的競爭準則以暴力為主。迫于生存競爭的壓力，處于PSO中的個體有動機創(chuàng)造更大規(guī)模的社會合作組織以促進勞動分工和專業(yè)化生產(chǎn)，從而可以獲得更多資源以維持種族生存。但這同時也帶來了兩個問題：A，暴力組織專業(yè)化；
B，社會合作組織內(nèi)部及各組織之間協(xié)調(diào)很困難。

　　限制進入的社會秩序（LASO）產(chǎn)生于10000年前，這種秩序利用政治系統(tǒng)的力量限制其他社會成員進入經(jīng)濟系統(tǒng)中某些高利潤行業(yè)并從中獲得巨大的經(jīng)濟租金，這些租金用來維持政治系統(tǒng)的平穩(wěn)運行和限制其它專業(yè)化暴力組織的競爭。具體的演化方式是：某些高價值資源的優(yōu)先使用權(quán)被賦予精英，于是精英可以從中得到權(quán)利租金，如果精英統(tǒng)治的暴力機構(gòu)能夠促使社會更加穩(wěn)定并能提升專業(yè)化分工水平，則租金就會越高，所以精英也越有激勵這樣去行為。另一方面，任何威脅社會穩(wěn)定的力量都會影響精英的租金水平，所以精英會運用已經(jīng)得到的租金及暴力機構(gòu)消除這些威脅。

　　由此邏輯可以引出如下幾個重要的推斷：第一，占社會主導(dǎo)地位的組織的規(guī)模不可能無限大，而是有一個均衡狀態(tài)。占社會主導(dǎo)地位的組織規(guī)模越大，權(quán)利集中程度就更高，精英也因此更難控制內(nèi)部利益團體的行為。如果規(guī)模更大的組織削弱了精英獲取更多租金的權(quán)利，精英就可以選擇退出，這使得社會秩序難以維持，占主導(dǎo)地位組織的租金收入也因此下降；
第二，占主導(dǎo)地位的組織把一些高價值資源的使用權(quán)利界定給精英后，精英為了爭取到更多租金，會承認其管轄區(qū)中各種資源的私人權(quán)利，這種相互承認的財產(chǎn)權(quán)利安排實際上是產(chǎn)權(quán)及法律系統(tǒng)起源；
第三，由于自由貿(mào)易和組織形式的多樣化會促進專業(yè)化分工并最終提高精英的租金收入，所以精英們有動機采取措施促進自由貿(mào)易和維護多樣化的組織形式。綜合看，這種安排創(chuàng)造了促使社會穩(wěn)定的自我實現(xiàn)激勵體制，同時也創(chuàng)造了相輔相成的政治經(jīng)濟體系。盡管如此，限制進入的社會秩序面臨如下三個問題：一，精英有可能制造壟斷并限制其他有才能的人進入占社會主導(dǎo)地位的組織；
二，非精英個體的財產(chǎn)權(quán)利只在很弱的程度上得到精英的保障，精英可能隨時會侵犯他們的權(quán)利；
三，限制進入阻礙了市場價格在資源的不同用途之間的有效配置。

　　為了解決這三個問題，人類會逐漸進入開放進入的社會秩序（OASO）。這種秩序大致產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)后，其主要特征如下：1，允許各種資源在政治及經(jīng)濟系統(tǒng)里競爭；
2，允許社會中的個人參與或組建多樣化的組織，這些組織形成后可以向其成員提供公共物品；
3，國家擁有合法暴力的壟斷使用權(quán)，但法律系統(tǒng)對國家的這種使用權(quán)有清楚明確的限定。

　　從限制進入社會的秩序（LASO）過渡到開放進入的社會秩序（OASO）需要三個條件：首先，要形成限制精英特權(quán)的法律。因為精英不僅會利用自己的特權(quán)限制其它競爭者進入政治系統(tǒng)，也有可能侵犯非精英個體之財產(chǎn)權(quán)利。這就需要建立一個法院系統(tǒng)（其中的成員必須擁有良好的法律知識，且其決策是是公正無私的）以給予各種組織適當?shù)姆�律支持和保護；
其次，要有一個適合精英活動的永久性組織架構(gòu)，這種組織架構(gòu)的存在時間必須超過任何個人的生命周期。通過有法律保障的合約安排使得組織可以長期存在下去，將使得潛在的精英可以自由進入已有的組織。例如，公司是一個可以長期存在的組織，因為它可以活得比任何一個組織成員更長，一個精英死亡后，還可以找到其它精英維持這個組織；
最后，政治上的統(tǒng)治者必須控制軍事力量，如果不同的組織可以任意掌握軍事力量，則政治系統(tǒng)是不穩(wěn)定的，由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟系統(tǒng)也將不穩(wěn)定。

　　在上述三個基本條件下，向社會所有成員開放政治及經(jīng)濟組織可以保證社會秩序的良好運行，一個競爭性的經(jīng)濟不僅需要國家來保護產(chǎn)權(quán)促進競爭，而且也需要一個可以提供復(fù)雜組織長期生存條件的政治基礎(chǔ)。當代很多商業(yè)企業(yè)在沒有開放的政策環(huán)境下很難長久存在就是因為沒有競爭開放的政治系統(tǒng)。另一方面，如果沒有經(jīng)濟系統(tǒng)的開放競爭，現(xiàn)代西方的民主社會也很難產(chǎn)生并長期維持，因為租金只會掌握在少數(shù)人的手中，他們可以利用這些租金控制暴力組織以壟斷政治系統(tǒng)。

　　最后，諾斯教授總結(jié)道，真正的經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)當是指一個社會從限制進入社會秩序（LASO）進入開放進入社會秩序（OASO）。但他指出，這個過程是長久而曲折的，很多關(guān)注于經(jīng)濟發(fā)展的國家都在嘗試，但二戰(zhàn)后只有8個國家實現(xiàn)了這種轉(zhuǎn)變。為了促成這種轉(zhuǎn)變，必須努力創(chuàng)造上述提及的三個基本條件：對精英特權(quán)的限制規(guī)則，不依賴于個人的永久組織架構(gòu)，政治系統(tǒng)對軍隊的絕對控制權(quán)。上述每個基本條件的改善都將通過促進專業(yè)化分工及交換提升國民財富，所以，那些條件更成熟的限制社會秩序（LASO）比其它LASO擁有更多財富，而這種財富的增長又會促使LASO轉(zhuǎn)型到開放進入的社會秩序OASO。

　�。�黃躍 整理）

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