摘要：物權憑證是提單的重要功能，它使得貿(mào)易商們可以通過在提單上背書交付來轉(zhuǎn)讓貨物的物權，這在歷史上順應了國際貿(mào)易的實際需要也大大推動了其發(fā)展。伴隨著電子商務的興起，電子提單以傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的挑戰(zhàn)者身份登場，雖然只是媒介形式發(fā)生了變化，但卻引發(fā)了不小的爭議。本文分析了實現(xiàn)電子提單物權憑證功能的代表性實例，從而探討了阻礙電子提單發(fā)揮物權憑證功能的主要障礙，并從發(fā)展的角度提出了若干建議。
　　關鍵詞：電子提單；物權憑證；可轉(zhuǎn)讓性
　　中圖分類號：F740 文獻標識碼：A 文章編號：1006-1894(2009)04-0020-08
　　
　　隨著現(xiàn)代物流運輸業(yè)在速度和效能上的大幅增長，中短途運輸中提單到達提貨人的時間往往晚于貨物的實際到港時間，這不僅增加了倉儲費用，也會影響貨權的進一步轉(zhuǎn)讓，提單傳統(tǒng)的流轉(zhuǎn)方式越來越多地受到挑戰(zhàn)。由此，借助高速發(fā)展的電子通訊和信息技術，電子提單應運而生。
　　電子提單(Electronic Bills of Lading，EBLs)是相對于傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單而言的，系指通過電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳送的有關海上貨物運輸合同的數(shù)據(jù)。具體來說，就是將承運人及其代理人、托運人、收貨人和其他有關方等各自的計算機聯(lián)成網(wǎng)絡系統(tǒng)，首先由信息傳遞方在其終端將提單信息按特定的規(guī)則轉(zhuǎn)換為電信號，并將這些電信號組合成傳遞單位在網(wǎng)絡中傳遞，然后由接收方在其終端將電信號還原為原信息。提單的繕制、簽發(fā)、修改、流轉(zhuǎn)、儲存等一切過程都在這個網(wǎng)絡系統(tǒng)內(nèi)進行。
　　電子提單的出現(xiàn)不僅解決了流轉(zhuǎn)速度和效率的問題，而且其“無紙化”的特性也具有節(jié)約費用、節(jié)省人力的優(yōu)勢，同時電子提單依靠技術手段的發(fā)展在其安全性和正確性上亦有無限發(fā)展的可能性，能夠在一定程度上克服仿冒提單、倒簽提單、預借提單等欺詐行為的發(fā)生。
　　然而，電子提單從出現(xiàn)至今并沒有在實務界得以普及化發(fā)展，據(jù)最樂觀的估計在總貿(mào)易運輸業(yè)務中的份額不到三分之一，而且大多集中在航空運輸業(yè)，在海運業(yè)界使用份額極低，。反倒是在理論界形成了很大的爭議，爭論的焦點往往集中于電子提單能否實現(xiàn)“物權憑證”的功能。
　　提單的“物權憑證”功能主要是指提單能代表貨物本身，對提單的占有即體現(xiàn)對提單項下貨物的占有、控制和處分。在實踐中，提單的物權憑證功能與其可轉(zhuǎn)讓性(即流通性)密切聯(lián)系：提單的物權憑證功能是流通性的基礎，而可流通、可轉(zhuǎn)讓本身也體現(xiàn)了其物權憑證的功能。
　　提單被賦予“物權憑證”的功能最初源于貿(mào)易和航運的實際需要，即：當托運人將貨物交給承運人后、貨物在海上運輸期間，交易可能有流轉(zhuǎn)的需要；當貨物到達目的港后，收貨人有憑單提貨的需要；而當銀行通過跟單信用證的方式介入貿(mào)易后，銀行亦產(chǎn)生了控制貨物的需要。幾百年來，國際貿(mào)易和國際航運雖然都發(fā)生了巨大的變化，但上述商業(yè)需要的基礎仍然存在。因此，不管存在多大爭議，電子提單始終都有履行物權憑證功能的需要。
　　眾所周知，傳統(tǒng)提單正是憑借其物權憑證的功能奠定了在國際貿(mào)易中的牢固地位，所以筆者認為，電子提單能否解決物權憑證功能的問題將直接關系到電子提單在實踐中的命運。不僅如此，電子提單所帶來的一系列問題，甚至已經(jīng)成為制約國際貿(mào)易電子化發(fā)展的“瓶頸”。正如有學者指出，對于一個完整的國際電子貿(mào)易過程來說，主要的障礙不在于交易本身的電子化，而在于缺乏一個可以被普遍接受的電子提單系統(tǒng)。
　　
　　一、電子提單實現(xiàn)物權憑證功能的實踐嘗試
　　
　　在實踐中，各個國家和國際組織對電子提單如何實現(xiàn)物權憑證功能這一問題已做出了諸多有益的嘗試，比較有代表性的有以下三例：
　　1　SeaDocs方案　1983年，國際獨立油輪船東國際協(xié)會(International Association of Independent Tanker Owners，INTERTANKO)和美國大通銀行(Chase Manhattan Bank)共同發(fā)起了SeaDocs的方案。
　　在SeaDocs方案中，承運人依然簽發(fā)傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)就立即退出流通并被存放在SeaDocs中心。進入流通過程的是紙質(zhì)提單的電子文件形式，此后貨權的轉(zhuǎn)讓都是由SeaDocs中心以電子通訊手段完成的。在最終提取貨物時，SeaDocs中心將原始紙質(zhì)提單交付給最后的提單受讓人，使其能憑以提貨。
　　值得注意的是，SeaDocs方案的重點是借助電子通訊形式來達到紙質(zhì)單據(jù)的快速傳遞，其采用的所謂的“電子提單”并不是真正意義上的電子提單，因為它仍然以紙質(zhì)提單為本位，只是提單流轉(zhuǎn)過程中的某些環(huán)節(jié)電子化了，并不是紙質(zhì)提單的替代物。SeaDocs方案嘗試的意義在于其開辟了由中立的第三方作為登記人和保證人參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，這為解決電子提單轉(zhuǎn)讓的法律問題提供了一個突破口。
　　但是，由于SeaDocs方案面臨高昂的運行成本以及對交易雙方商業(yè)秘密有著不可避免的侵害等多種問題，只持續(xù)了不到一年就被迫停止了。
　　2　CMI規(guī)則　1990年，國際海事委員會在其34屆大會上通過了《國際海事委員會電子提單規(guī)則(Commitee Maritime International Rules for Electronic Bills of Landing)》(以下簡稱“CMI規(guī)則”)以適應信息時代電子資料交換系統(tǒng)的廣泛應用。
　　根據(jù)該規(guī)則，發(fā)貨人和承運人必須事先約定他們將用電子方式進行通訊，并將使用電子提單而不使用書面提單，這是使用該規(guī)則的前提條件。在處理電子數(shù)據(jù)與書面的關系時，CMI規(guī)則采用了“功能等同”(functional equivalent)原則，即若所有當事人同意采納CMI規(guī)則，則被認為同意不再提出合同非書面形式的抗辯。
　　CMI規(guī)則為電子提單制定了一套以承運人為核心的適用規(guī)范，其規(guī)定的運作過程如下：
　　(1)電子提單的簽發(fā)。承運人在接收到托運人提供的貨物之后，按照托運人說明的電子地址給予托運人一個帶有私人密碼的電訊通知。托運人必須向承運人確認收訖電訊，根據(jù)該確認電訊，托運人便成為電子提單的持有人。
　　(2)電子提單的權利。電子提單的持有人可以向承運人要求放貨，也可以指定收貨人、或是將指定的收貨人替換成持有人自己或是其他任何人，或就貨物的其他事項向承運人發(fā)出指示。
　　(3)電子提單的流轉(zhuǎn)。電子提單如需轉(zhuǎn)讓其項下貨物的“支配和轉(zhuǎn)讓權(Right of Control and Transfer)”，則按如下程序進行：首先由電子提單的現(xiàn)持有人向承運人發(fā)出其意欲將支配和轉(zhuǎn)讓權轉(zhuǎn)讓給一個新的持有人的通知；然后由承運人確認該通知電訊，并據(jù)此向被建議的新持有人發(fā)送通知；之后，由被建議的新持有人應通知承運人是否接受轉(zhuǎn)讓；最后，若被建議的新持有人通知接受，則承運人據(jù)此銷毀現(xiàn)用密碼，并向新持有人發(fā)出新的密碼，轉(zhuǎn)讓完成，但若被建議的新持有人通知不接受，則轉(zhuǎn)讓失敗，承運人通知現(xiàn)持有人并保持現(xiàn)用密碼仍然有效。
　　(4)交貨。電子提單最終持有人(或指定的收貨人)有權要求承運人履行交貨義務，

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