[摘要]闡述在開放獲取運動的推動下，機構(gòu)知識庫作為新型的學術(shù)交流方式和開放獲取活動的“綠色通道”日漸成為國內(nèi)外圖書情報界關(guān)注的熱點與焦點。分析日本機構(gòu)知識庫產(chǎn)生的背景、發(fā)展歷程、日本國立情報學研究所對構(gòu)建機構(gòu)知識庫的支援措施以及構(gòu)建現(xiàn)狀，希望能對我國機構(gòu)知識庫的構(gòu)建起到一定的借鑒作用。
　　[關(guān)鍵詞]機構(gòu)知識庫　日本大學圖書館　國立情報學研究所
　　[分類號]G259.313
　　
　　機構(gòu)知識庫(Institutional Repositories，簡稱IR)是學術(shù)機構(gòu)為捕獲并保存機構(gòu)學術(shù)成果而建立的數(shù)字資源庫，是隨著開放獲取的發(fā)展而興起的一種新型學術(shù)傳播方式。日本IR起步雖晚于歐美，但發(fā)展迅速，截止到2009年9月，開放知識庫名錄OpenDOAR上收錄的日本IR已有77個(實際是112個)，居世界第四位。
　　
　　1　日本IR產(chǎn)生的背景
　　
　　日本IR產(chǎn)生的背景可以綜合為以下兩點：①日本雜志危機嚴重阻滯了學術(shù)交流的發(fā)展。從1950年以來，日本大學圖書館每年訂購的外文雜志總數(shù)不斷增加，至1989年共收集了4萬余種，然而之后的十多年，學術(shù)雜志價格每年上漲2成；另外，日本大學圖書館預算增長緩慢甚至削減，導致了大學全體雜志訂閱量大幅減少，2001年已跌至1.5萬種，從而給研究者學術(shù)交流活動帶來了極大危害。②發(fā)表關(guān)于學術(shù)信息傳播的政府報告。2002年3月，文部省學術(shù)審議會發(fā)表了《關(guān)于充實學術(shù)情報的流通基礎(chǔ)》報告，提出了要強化大學圖書館傳播學術(shù)信息的作用。2005年6月，文部省學術(shù)審議會發(fā)表了《作為學術(shù)情報基礎(chǔ)的大學圖書館等今后整備的方策》的中期報告，明確了大學圖書館的IR在傳播學術(shù)信息資源中的重要性。
　　
　　2　日本IR的發(fā)展歷程
　　
　　日本IR的發(fā)展與國立情報學研究所(National Institute of Informatics，簡稱NII)的支援密不可分。1986年4月，文部省成立了學術(shù)情報中心NACSIS作為大學的共同利用機構(gòu)。2000年4月，文部省以NACSIS為母體改組、擴充成立了NII，更加重視從基礎(chǔ)到應(yīng)用的綜合研究，并一如既往地積極推進學術(shù)信息基礎(chǔ)建設(shè)，開展國際交流與合作。
　　NII在各大學建立IR前，于2002年10月就開始實施“元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫共同構(gòu)筑事業(yè)”，通過網(wǎng)羅國內(nèi)大學等機構(gòu)的學術(shù)資源，以元數(shù)據(jù)方式標引實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫化，并通過“大學Website資源檢索系統(tǒng)”提供檢索服務(wù)，將各大學的研究成果通過網(wǎng)絡(luò)迅速向全世界公布。2008年3月底，NII結(jié)束該事業(yè)，此項目最終有272家機構(gòu)參加建設(shè)并取得了一定的成果。
　　NII在國外IR開始發(fā)展時也著手進行相關(guān)研究，2003年3月，Nil首先和千葉大學圖書館開始了試驗性研究，千葉大學在對校內(nèi)教師進行調(diào)查的基礎(chǔ)上了解到不少教師希望自己的論文可以全文上網(wǎng)，希望大學建立鼓勵學術(shù)發(fā)表的機制。另外，由于千葉大學開始籌建IR時，日本國內(nèi)尚未有先例，為此千葉大學一方面開展國外學術(shù)動向調(diào)查，另一方面翻譯國外IR相關(guān)資料，并開始制訂系統(tǒng)標準進行實際操作。2004年6月，千葉大學IR開始對外正式服務(wù)，用戶除了可以檢索千葉大學生的研究成果，還可以通過OAI-PMH協(xié)議檢索到“元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫”中其他大學的資源，實現(xiàn)了系統(tǒng)之間的無縫連接。
　　2004年6月至2005年3月，Nil和東京大學、千葉大學等6所國立大學圖書館合作實施“學術(shù)機構(gòu)知識庫構(gòu)筑軟件實裝實驗項目”，開始了IR軟件的進一步開發(fā)研究，以解決系統(tǒng)的安裝及IR軟件本地化等相關(guān)問題。此外，以千葉大學土屋俊為代表的研究小組通過“電子環(huán)境下研究型圖書館功能的重新調(diào)整”課題對IR進行了理論層面的深入研究，包括日本大學圖書館政策研究、開放存取運動的國內(nèi)外動向調(diào)查等。
　　2005年，作為最尖端學術(shù)情報基礎(chǔ)(cyber ScienceInfrastructure，簡稱CSI)構(gòu)筑委托事業(yè)的重要一環(huán)，NII開始了“學術(shù)機構(gòu)知識庫構(gòu)筑聯(lián)合支援事業(yè)”，并選定早稻田大學、筑波大學等19所大學圖書館實施委托項目，主要對IR構(gòu)筑和運用的實際成果以及有無IR建設(shè)規(guī)劃等相關(guān)問題進行調(diào)查；同時Nil通過OAIPMH協(xié)議開始對各IR的元數(shù)據(jù)進行收割，并構(gòu)建了統(tǒng)一檢索平臺JuNii+提供橫向檢索功能。截止到2006年3月，日本有17個IR正式運行并提供服務(wù)，共收集了62 423件資料。
　　2006年4月，NII開始了為期兩年的CSI委托事業(yè)，分為兩個領(lǐng)域。領(lǐng)域一是以IR構(gòu)筑和運用為目的的項目，每個項目由一所大學獨立申請；領(lǐng)域二是以尖端的研究和開發(fā)為目的的項目，每個項目可由一所大學獨立申請，也可由幾所大學共同申請。2006年，NII公開招募了57所大學實施領(lǐng)域一的委托項目，領(lǐng)域二招募了37所大學的22個工程。2007年，NII公開招募了70所大學實施領(lǐng)域一的委托項目，領(lǐng)域二招募了13所大學的14個工程。截止到2008年3月，日本有62個IR正式運行并提供服務(wù)，共收集了278511件資料。
　　
　　2008年4月，Nil繼續(xù)擴大CSI委托事業(yè)，分為兩個領(lǐng)域。領(lǐng)域一是以進一步普及IR和擴充IR資源為目的的項目；領(lǐng)域二是以通過各IR協(xié)作構(gòu)筑新的服務(wù)為目的的項目。2008年，NII公開招募了68所大學實施領(lǐng)域一的委托項目，領(lǐng)域二招募了37所大學的21個工程，具體分為4個方面的研究主題：①強化學術(shù)信息傳播能力的技術(shù)開發(fā)；②多個IR之間的協(xié)作；③確保IR可持續(xù)發(fā)展或提高其附加價值的研究；④e-Science與IR協(xié)作的可能性調(diào)查、研究。2009年，NII除了繼續(xù)委托2008年應(yīng)募的66所大學，另外又追加了8所大學實施領(lǐng)域一的委托項目，領(lǐng)域二繼續(xù)實施2008年的21個工程。
　　
　　3　NII對日本IR構(gòu)筑的支援
　　
　　3.1　CSI事業(yè)委托項目
　　NII通過CSI事業(yè)委托項目的實施對日本IR構(gòu)筑提供了必要的經(jīng)費支持。主要執(zhí)行程序是要申請的大學根據(jù)項目招募綱要，提出提案書并申請該項目所需經(jīng)費。例如，2008～2009年度領(lǐng)域一項目的年度申請經(jīng)費上限為300萬日元(約合人民幣21萬元)，但是，特別期待其成果項目沒有金額限制。領(lǐng)域二項目的年度申請經(jīng)費上限是500萬日元(約合人民幣35萬元)，同樣，特別期待其成果項目沒有金額限制。
　　3.2　系統(tǒng)合作
　　?公開元數(shù)據(jù)標準格式j(luò)unii2。為確保各IR實現(xiàn)開放獲取與資源共享，NII要求各機構(gòu)必須按制定的元數(shù)據(jù)標準格式來制作元數(shù)據(jù)，junii2中共包含了包括題名、作者等56個元數(shù)據(jù)格式。
　　?建立IR橫向檢索系統(tǒng)。Nil通過OAI-PMH協(xié)議對各IR的元數(shù)據(jù)進行收割并存儲到IRDB中。2005年，NII開發(fā)了JuNii+平臺對IRDB進行統(tǒng)一檢索；2008年10月推出了JuNii+的后續(xù)服務(wù)系統(tǒng)JAIRO； 2009年5月，JAIRO系統(tǒng)又增加了Microsoft的機器翻譯功能，通過JAIRO門戶網(wǎng)站，全球用戶可以很方便地檢索利用日本所有IR資源。
　　?建立IR內(nèi)容分析系統(tǒng)。2008年8月，NII公開了IRDB內(nèi)容分析系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)可以查詢各個IR的詳細信息，如鏈接地址、使用的軟件、IR資源年度遞增統(tǒng)計等，另外還可以按年、月查詢?nèi)毡綢R全體資源的總量，各類型資源中全文的比率等各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)，有利于各機構(gòu)和用戶了解日本IR整體的各種信息。
　　3.3　擴充IR資源
　　?SPARC Japan合作伙伴雜志。2003年7月，NII開始了SPARC Japan(日本學術(shù)出版與學術(shù)資源聯(lián)盟)，在可以發(fā)行英文版雜志的日本學協(xié)會中，公開募集共同推進SPRAC Japan的合作伙伴雜志，并呼吁這些雜志的學術(shù)信息在IR系統(tǒng)中公開以實現(xiàn)開放獲取。截止到2009年3月，NII選定了30個機構(gòu)的45種雜志。
　　?CiNii中的日本國內(nèi)學協(xié)會雜志。CiNii是NII與日本學協(xié)會合作開發(fā)的論文信息導航系統(tǒng)，在CiNii免費公開的學協(xié)會雜志中，NII向各學協(xié)會確認能否在著者所屬的IR上免費公開其全文，到2009年3月止，NII共詢問了178個學協(xié)會的504種雜志，結(jié)果有122個學會的285種雜志給予答復，其中許諾免費公開的有206種雜志，不允許公開的有19種，需其他附加條件的有60種。
　　
　　3.4　促進IR間交流
　　?舉辦各類研討會、報告交流會等。NII通過定期舉辦各類有關(guān)IR的學術(shù)研討會、CSI委托事業(yè)報告交流會以及IR負責人研修會等對IR構(gòu)建機構(gòu)及人員進行宣傳、教育和培訓。另外，NII還翻譯公開JISC和SPARC的相關(guān)文章，讓日本國內(nèi)及時了解國際開放獲取的新動向。
　　?支援數(shù)字知識庫聯(lián)盟的活動。數(shù)字知識庫聯(lián)盟(Digital Repository Federation，簡稱DRF)是CSI事業(yè)委托項目之一“IR社區(qū)的靈活性”的研究成果，旨在通過Wiki網(wǎng)站、專題討論會等方式促進各IR共享信息、交流情報。例如，2008年12月，NII支援DRF在大阪大學舉辦了“開放獲取和亞太地區(qū)機構(gòu)知識庫”國際會議。截止到2009年2月，共有87個機構(gòu)參加DRF。
　　
　　4　日本IR的現(xiàn)狀
　　
　　4.1　日本大學IR實施現(xiàn)狀
　　根據(jù)IRDB內(nèi)容分析系統(tǒng)的數(shù)據(jù)顯示，截止到2009年9月，日本87所國立大學中有68所設(shè)立了IR，配備率為78.2％，89所公立大學中有7所設(shè)立了IR，配備率為7.9％，580所私立大學中有39所設(shè)立了IR，配備率為6.7％。由此可見，由國家設(shè)立的國立大學憑借著雄厚實力在構(gòu)建IR方面遠遠領(lǐng)先于由日本縣市設(shè)立的公立大學和由學校法人設(shè)置的私立大學。
　　4.2　日本IR采用的軟件
　　截止到2009年9月，日本共有109家機構(gòu)建立了112個IR，各機構(gòu)根據(jù)經(jīng)費及人力情況采用不同的系統(tǒng)軟件，如表1所示：
　　4.3　日本IR資源類型、數(shù)量及全文提供比率
　　根據(jù)IRDB內(nèi)容分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截止到2009年9月，登載到JAIRO門戶網(wǎng)站的數(shù)據(jù)有724 935件，其中全文有514541件，詳細內(nèi)容如表2所示：
　　由表2可見，目前日本IR資源中以提供紀要論文、期刊論文、會議論文、學位論文為主，并且IR全文提供率也高達71％。
　　4.4　日本IR獲取利用情況
　　目前日本IR資源可通過4種方式獲�。孩偻ㄟ^各機構(gòu)IR門戶網(wǎng)站；②通過Google、Scirus、OAI-ster等搜索引擎爬行檢索獲取；③通過PORTA(日本國立國會圖書館開設(shè)的能夠檢索800萬件數(shù)據(jù)的移動性網(wǎng)站)檢索獲�。虎芡ㄟ^JAIR0檢索獲取。根據(jù)JAIRO利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，JAIRO網(wǎng)站自2008年10月開通以來，截止到2009年10月，共有60 661個訪問者登錄訪問了676512次，并進行了371181次檢索，共下載IR文件994126件。雖然這只是通過JIRO方式獲取IR文件的統(tǒng)計數(shù)據(jù)而沒有包含通過其他方式獲取的數(shù)據(jù)，但足以表明日本IR的構(gòu)建在促進學術(shù)情報開放獲取和資源共享方面發(fā)揮出了不可替代的作用。5總結(jié)與思考
　　日本IR發(fā)展之所以能取得現(xiàn)在的成就與國家層面(主要是NII)的積極推動、支援以及各機構(gòu)(主要是大學圖書館)的重視和協(xié)作是密不可分。我國IR發(fā)展目前還處于起步階段，在IR實施方面面臨的主要問題是缺乏有效的推動，究其原因，從個人層面看，科研人員對開放獲取的政策和有關(guān)實踐了解較少，缺乏科研人員參與開放獲取的激勵機制；從機構(gòu)層面看，大學等機構(gòu)對開放獲取了解較少，缺乏對組織開放獲取的責任感；從國家層面看，還缺乏對開放獲取的了解，缺乏相關(guān)的國家政策來推動開放獲取，可靠的信息基礎(chǔ)設(shè)施還有待建設(shè)。研究日本IR的發(fā)展和構(gòu)建模式等，可對我國IR的構(gòu)建與可持續(xù)發(fā)展提供寶貴的經(jīng)驗，有助于我們?yōu)樽x者創(chuàng)造更優(yōu)質(zhì)的學術(shù)流通環(huán)境。

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